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證監會2021年首張罰單:兩人操縱股價虧損3.24億元

記者 高偉 北京報道
2021年01月13日08:16 | 來源:經濟參考報
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  近日,證監會開出2021年第一號罰單。記者從證監會網站了解到,熊模昌、吳國榮利用相關證券賬戶操縱“華平股份”,在操縱期間賬戶組虧損3.24億元,證監會對二人處罰390萬元。同時,對吳國榮采取3年證券市場禁入措施。

  行政處罰決定書內容顯示,2017年7月24日至2018年6月26日期間(以下稱操縱期間或涉案期間),吳國榮控制使用“白某飛”等186個個人賬戶和“金谷·信惠182號證券投資集合資金信托”等10個機構賬戶,共計196個證券賬戶(以下稱賬戶組)。在操縱期間內,吳國榮使用其控制的賬戶組,利用資金優勢、持股優勢,采用盤中連續交易,在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易等方式交易“華平股份”,影響股票交易價格及成交量。其中,2017年7月24日至2018年6月26日共有217個交易日,賬戶組在213個交易日交易了“華平股份”,占總交易天數的98.16%。操縱期間賬戶組虧損32372.33萬元。

  熊模昌系“華平股份”原始股東,熊模昌與吳國榮的合作模式為熊模昌提供配資保證金,要求吳國榮買入“華平股份”數量占流通股數量的15%,并維持股價,吳國榮負責配資并操作賬戶實施交易。熊模昌通過其控制的私募產品進行大宗交易虛假減持“華平股份”。操縱期間,熊模昌本人持有“華平股份”原始股占總股本比為9.78%,賬戶組2018年2月2日持股占流“華平股份”通股20.04%,與熊模昌本人合計持股占流通股約達30%,2018年2月2日后賬戶組存在多個連續20個交易日買賣股份數達到該證券同期總成交量的30%,最高達到45.88%。

  證監會指出,操縱期間,吳國榮控制的配資賬戶存在多次小單多筆拉抬股價行為,賬戶組多次出現申買價格大于申買前最新市場成交價情形,拉抬股價意圖明顯。熊模昌虛假減持“華平股份”,違反了《上市公司信息披露管理辦法》、《證券法》等相關規定。因此,對熊模昌給予警告,合計處以205萬元罰款;對吳國榮給予警告,合計處以185萬元罰款。

(責編:李宜霖(實習生)、李棟)

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